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Remerciements particuliers à l'avocat de la défense de la SEC, docteur Nick Oberheiden , pour son aide dans cet article.
Les litiges en valeurs mobilières présentent des risques substantiels pour les entreprises, les entreprises et les personnes accusées d'avoir enfreint la loi fédérale, les réglementations de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis ou les règles de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Éviter une responsabilité inutile nécessite une défense stratégique et avant-gardiste, ainsi qu'une appréciation approfondie non seulement des risques impliqués dans le litige en cours, mais également des poursuites et des procédures d'application potentielles connexes.
Lorsqu'ils sont confrontés à un litige en valeurs mobilières, il y a à la fois des mesures que les défendeurs doivent prendre rapidement et des erreurs que les défendeurs doivent veiller à éviter. Bien qu'il soit possible d'obtenir des résultats favorables même dans des scénarios très défavorables, cela nécessite un engagement indéfectible envers le succès et une approche stratégique soutenue par les conseils et la représentation d'avocats de la défense expérimentés de la SEC.
« Il existe plusieurs clés pour gagner des litiges en valeurs mobilières, dont l'une consiste à comprendre qu'il n'existe pas d'approche unique. Chaque affaire nécessite une stratégie de défense sur mesure, et les accusés et leurs avocats doivent être en mesure d'exécuter une défense efficace à la lumière des faits et des allégations spécifiques en cause. - Dr Nick Oberheiden, avocat fondateur de la défense SEC d'Oberheiden P.C.
Alors, que doivent faire les entreprises, les cabinets et les particuliers lorsqu'ils sont confrontés à un litige en valeurs mobilières ? De quoi ont-ils besoin pour éviter de faire pour s'assurer qu'ils préservent leurs défenses disponibles? Voici 10 clés pour gagner des litiges en valeurs mobilières :
Clé #1 : Mettre en place une suspension légale dans votre cas de fraude en valeurs mobilières et matières premières
Face à un litige en valeurs mobilières, l'une des premières mesures à prendre est de mettre en place une suspension légale. Cela implique d'assurer la préservation de tous les fichiers électroniques et papier potentiellement pertinents, et cela sert deux objectifs distincts, mais tout aussi importants.
Tout d'abord, la mise en place d'une suspension légale garantit le respect de vos obligations légales (ou de celles de votre entreprise ou cabinet). Permettre que des fichiers pertinents soient supprimés ou détruits, même par inadvertance, peut conduire à des allégations de spoliation ou entraver l'enquête du gouvernement (dans le cas d'un Procédure d'exécution de la SEC ).
Deuxièmement, la mise en place d'une suspension légale garantit que vous (ou votre entreprise ou cabinet) aurez accès à tous les fichiers nécessaires pour présenter une défense efficace. La documentation peut jouer un rôle central dans les litiges en valeurs mobilières pour les deux parties, et s'assurer que vous avez la documentation dont vous avez besoin (tout en veillant également à ce que toute documentation potentiellement dommageable reste dûment protégée) peut être essentiel au succès.
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Clé #2 : Identification des allégations spécifiques en cause
Une autre clé pour réussir à se défendre contre un litige en valeurs mobilières est de s'assurer que vous avez identifié avec précision les allégations spécifiques en cause. Non seulement les accusés doivent s'assurer qu'ils présentent toutes les défenses nécessaires, mais ils doivent également s'assurer qu'ils ne perdent pas de temps et de ressources à « se défendre » contre des allégations qui ne sont pas sur la table. De plus, en faisant des suppositions et en se défendant contre des allégations qui ne sont pas en cause, les défendeurs peuvent éveiller des soupçons qui peuvent conduire à des réclamations ou à des accusations supplémentaires.
Clé #3 : Constituer une équipe de litige en valeurs mobilières avec des avocats expérimentés de la défense contre la fraude de la SEC
Pour se défendre avec succès contre des allégations de fraude en valeurs mobilières ou d'autres violations des lois sur les valeurs mobilières, il faut une équipe de litige en valeurs mobilières compétente et hautement performante. Cette équipe devrait comprendre le personnel interne approprié ainsi que des consultants et des avocats externes. Les membres de l'équipe interne doivent être sélectionnés avec soin non seulement pour s'assurer qu'ils possèdent une expertise adéquate en la matière, mais aussi pour s'assurer qu'ils ne sont pas personnellement impliqués dans les allégations en cause (à moins que cela ne soit tout simplement inévitable).
En plus d'avoir un avocat de la défense SEC très performant, il est également important d'avoir une équipe organisée. Chaque membre de l'équipe de litige en valeurs mobilières doit avoir des responsabilités et des canaux de communication clairement définis. En fin de compte, toutes les informations doivent passer par un avocat, qui préparera toutes les communications externes écrites et tous les documents nécessaires, et qui communiquera avec la partie adverse au nom du défendeur.
Clé #4 : Mener un audit interne complet (et privilégié)
Avec une suspension légale et un cabinet de contentieux SEC en place, la prochaine étape consiste à effectuer un audit interne complet. Il est impératif qu'un avocat externe soit impliqué dans ce processus, car cela garantira que toutes les conclusions et tous les documents générés au cours de l'audit sont protégés par le secret professionnel de l'avocat. Ici aussi, les priorités d'un accusé sont doubles :
- Déterminer si les allégations du demandeur ou de la SEC sont fondées – Le premier objectif lors de la réalisation d'un audit interne est de déterminer si les allégations du plaignant ou de la SEC sont fondées. Cette détermination éclairera pratiquement tous les aspects du litige à l'avenir, des tactiques de communication et de découverte à l'évaluation des avantages du règlement et de la probabilité de succès au procès.
- Déterminer quelle documentation favorable est disponible – En plus de déterminer si la plainte du demandeur ou de la SEC est fondée, l'audit interne d'un défendeur devrait également servir à identifier toute documentation favorable. Dans les litiges en valeurs mobilières, la documentation peut être soit favorable à première vue (c.-à-d. une entente client signée qui accorde un pouvoir de négociation discrétionnaire) ou favorable par implication en fonction de ce qu'elle représente en l'absence d'autres documents (c.-à-d. des communications internes qui ne comportent aucune inférence de un complot pour manipuler le marché).
Clé #5 : Identifier toutes les défenses viables
Après avoir recueilli le plus d'informations possible dans le cadre du processus de vérification interne, les défendeurs confrontés à un litige en valeurs mobilières peuvent procéder à une évaluation préliminaire des moyens de défense dont ils disposent. L'évaluation est préliminaire à ce stade car il est possible que des preuves supplémentaires soient découvertes lors de la découverte, par le biais du processus d'enquête de la SEC ou par d'autres moyens. Cela reflète un autre aspect clé de la réussite de la défense contre les litiges en valeurs mobilières : bien qu'une préparation minutieuse et l'anticipation des problèmes potentiels soient toutes deux d'une importance cruciale, les défendeurs (et leur avocat de la défense auprès de la SEC) doivent également être prêts à s'adapter aux circonstances imprévues et aux stratégies de litige.
Clé n° 6 : Construire une stratégie de défense SEC complète et cohérente
Une fois que l'avocat de la défense a identifié toutes les stratégies de défense viables, la clé suivante pour gagner dans un litige en valeurs mobilières consiste à élaborer une stratégie de défense complète et cohérente. La stratégie de défense doit être globale en ce sens qu'elle aborde tous les éléments de toutes les violations alléguées de la loi et de la réglementation, pas nécessairement en termes d'adoption d'une approche « évier de cuisine ». Souvent, une approche simplifiée s'avérera beaucoup plus efficace.
Lorsque vous vous appuyez sur plusieurs défenses, il est essentiel de s'assurer que la stratégie du défendeur est également cohérente. Toutes les défenses déployées doivent travailler ensemble et offrir une voie claire vers une résolution favorable. Les problèmes liés aux litiges en valeurs mobilières peuvent être extrêmement complexes, et se concentrer sur une voie spécifique vers le succès facilitera souvent une résolution efficace et favorable.
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Clé #7 : Utiliser le processus de litige de la SEC à votre avantage
Il y a plusieurs étapes dans le processus d'un litige en valeurs mobilières, et les défendeurs doivent être prêts à tirer parti des opportunités présentées à chaque étape à leur avantage. Cela est également vrai face aux allégations d'un investisseur lésé et face à SECONDE mesure d'exécution.
Par exemple, dans le cadre d'un litige civil privé, les accusés peuvent utiliser la pratique des requêtes préalables au procès pour préparer le terrain pour un résultat favorable, que ce soit avant le procès ou via le verdict. Dans les actions d'application de la SEC, les défendeurs peuvent souvent tirer parti des opportunités au cours du processus d'enquête de la SEC et Procédures d'avis de puits pour obtenir des résultats positifs sans que des accusations formelles soient déposées. En fin de compte, avec tout ce qui peut être en jeu dans les litiges en valeurs mobilières, les entreprises, les entreprises et les particuliers ciblés doivent profiter de chaque occasion disponible pour déplacer le poids de la preuve et l'équilibre des pouvoirs dans leur direction.
Clé #8 : Éviter les erreurs coûteuses
Comme nous l'avons mentionné dans l'introduction, les entreprises, les cabinets et les particuliers visés par un litige en valeurs mobilières doivent non seulement prendre des mesures proactives pour se protéger, mais ils doivent également veiller à éviter les erreurs. Face à un litige en valeurs mobilières, même des erreurs apparemment mineures peuvent s'avérer extrêmement coûteuses et peuvent contrecarrer des stratégies de défense entières dans certains cas.
De quels types d'erreurs parle-t-on ? Une erreur courante et critique que commettent souvent les justiciables est de divulguer trop d'informations. Cela peut résulter d'une mauvaise sélection des documents assemblés pour la production ; ne pas faire valoir efficacement le secret professionnel de l'avocat ; ou, dans le cas d'une procédure d'application de la SEC, essayer d'être trop coopératif. Lorsqu'ils sont confrontés à un litige en valeurs mobilières, les défendeurs doivent s'assurer que chaque décision qu'ils prennent est suffisamment éclairée et ils doivent pouvoir compter sur leur cabinet d'avocats de la SEC pour gérer efficacement le litige en leur nom.
Clé n° 9 : Évaluer les risques liés aux litiges en valeurs mobilières
Souvent, les entités et les personnes visées par des litiges en valeurs mobilières dans un forum feront également face à des risques dans d'autres forums. Par exemple, les enquêtes médiatisées de la SEC déclenchent souvent une vague de litiges de la part d'investisseurs lésés. À l'inverse, les litiges civils privés impliquant des allégations de fraude en valeurs mobilières peuvent conduire à des procédures d'application de la SEC et potentiellement même à un renvoi au ministère américain de la Justice (DOJ) pour des poursuites pénales par le DOJ. Cellule Intégrité du Marché et Fraudes Majeures (MIMF) .
Les défendeurs confrontés à des litiges en valeurs mobilières doivent garder ces risques à l'esprit et ils doivent structurer leurs stratégies de défense en conséquence. Ce qui sert de défense dans un forum ne servira pas nécessairement de défense dans un autre, et la divulgation d'informations dans le cadre d'une stratégie de défense dans une procédure pourrait potentiellement créer une exposition dans une autre.
Clé #10 : Travailler systématiquement vers un résultat favorable
La dernière clé pour gagner des litiges en valeurs mobilières que nous aborderons dans cet article est de travailler systématiquement vers une issue favorable. Même lorsqu'un litige présente des risques immédiats et existentiels, les entités et individus ciblés doivent adopter une approche méthodique et réfléchie. Se précipiter et prendre des décisions mal informées entraînera des erreurs et des échecs, et mettra souvent les accusés en danger inutilement.
Si votre entreprise a des besoins de défense auprès de la SEC, veuillez contacter un avocat spécialisé dans la défense des litiges en valeurs mobilières, docteur Nick Oberheiden d'Oberheiden P.C. aujourd'hui pour une consultation gratuite.
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